香港证券 : 易方达中证香港证券投资主题交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书摘要

来源: 互联网 发布时间: 2020-03-26 点击:1

香港证券 : 易方达中证香港证券投资主题交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书摘要   时间:2020年03月25日 07:35:49 中财网    
原标题:香港证券 : 易方达中证香港证券投资主题交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书摘要


易方达中证香港证券投资主题交易型
开放式指数证券投资基金
更新的招募说明书摘要


基金管理人:易方达基金管理有限公司
基金托管人:招商银行股份有限公司

二〇二〇年三月


重要提示
1、本基金根据
2019年
10月
12日中国证券监督管理委员会《关于准予易方达中证香
港证券投资主题交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》(证监许可【
2019】1874号)
进行募集,本基金基金合同于
2020年
3月
13日正式生效。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担
义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

2、基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监会注
册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收
益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。

3、本基金投资于中证香港证券投资主题指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金
基金资产的
80%且不低于基金资产净值的
90%,其投资目标是紧密跟踪标的指数,追求跟踪
偏离度和跟踪误差的最小化。本基金投资于证券期货市场,基金净值会因为证券期货市场
波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书,全面认识本基
金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认
购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,承担基金投资中可能出
现的各类风险。投资本基金可能遇到的主要风险包括:本基金特有风险、市场风险、管理
风险、流动性风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险
评级可能不一致的风险及其他风险、税收风险及其他风险等。本基金特有风险包括:指数
化投资的风险、标的指数的风险(包括标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标
的指数成份股行业集中的风险、标的指数波动的风险、标的指数值计算出错的风险、标的
指数编制方案带来的风险、标的指数变更的风险等)、基金投资组合回报与标的指数回报偏
离的风险、基金管理人代理申赎投资者买券卖券的风险、通过内地与香港股票市场交易互
联互通机制投资于港股通股票的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考
IOPV
决策和
IOPV计算错误的风险、申购及赎回风险、申购赎回清单差错风险、退市风险、终止


清盘风险、第三方机构服务的风险、基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险、投资
特定品种(包括股指期货、期权等金融衍生品、资产支持证券等)的特有风险、参与转融
通证券出借业务的风险等。


本基金为股票型基金,预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币
市场基金。本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的
指数相似的风险收益特征。


本基金通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港证券市场,除了需要承
担市场波动风险等一般投资风险之外,本基金还面临汇率风险、投资于香港证券市场的风
险、通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资的风险等特有风险。


本基金以
1元初始面值进行募集,在市场波动等因素的影响下,存在单位份额净值跌

1元初始面值的风险。


基金管理人提醒投资者基金投资的
“买者自负
”原则,在投资者作出投资决策后,基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。


基金不同于银行储蓄,基金投资人投资于基金有可能获得较高的收益,也有可能损失
本金。投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基
金合同》。



4、在目前结算规则下,投资者当日申购的基金份额,清算交收完成后方可卖出和赎回,

T日申购的基金份额,
T日交收成功后
T+1日可卖出和赎回;
T日买入的基金份额,
T日
可以赎回或卖出。


投资者投资于本基金前请认真阅读证券交易所及登记结算机构的相关业务规则,确保
具备相关专业知识后方可参与本基金的申购、赎回及交易。投资者一旦认购、申购或赎回
本基金,即表示对基金认购、申购和赎回所涉及的基金份额的证券变更登记方式以及申购
赎回所涉及现金替代、现金差额等相关的交收方式已经认可。



5、基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成
对本基金表现的保证。


本基金本次更新招募说明书对申购、赎回替代金额有关处理规则变更相关信息进行更
新,相关信息更新截止日为
2020年
3月
23日。本基金增加扩位证券简称及基金募集成立
相关信息更新截止日为
2020年
3月
13日。除非另有说明,本招募说明书其他所载内容截
止日为
2020年
1月
14日。



一、基金管理人

(一)基金管理人基本情况
1、基金管理人:易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路
6号
105室-42891(集中办公区)
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路
30号广州银行大厦
40-43楼
设立日期:2001年
4月
17日
法定代表人:刘晓艳
联系电话:400 881 8088
联系人:李红枫
注册资本:13,244.2万元人民币
批准设立机关及文号:中国证券监督管理委员会,证监基金字[2001]4号
经营范围:公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理
2、股权结构:

股东名称出资比例
广东粤财信托有限公司
22.6514%
广发证券股份有限公司
22.6514%
盈峰控股集团有限公司
22.6514%
广东省广晟资产经营有限公司
15.1010%
广州市广永国有资产经营有限公司
7.5505%
珠海祺荣宝股权投资合伙企业(有限合伙)
1.5087%
珠海祺泰宝股权投资合伙企业(有限合伙)
1.6205%
珠海祺丰宝股权投资合伙企业(有限合伙)
1.5309%
珠海聚莱康股权投资合伙企业(有限合伙)
1.7558%
珠海聚宁康股权投资合伙企业(有限合伙)
1.4396%
珠海聚弘康股权投资合伙企业(有限合伙)
1.5388%
总计
100%

(二)主要人员情况
1、董事、监事及高级管理人员

1


詹余引先生,工商管理博士,董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理
助理;平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理(主持工作)、国债部副总经理(主持工
作)、资产管理部副总经理、总经理;中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理(主
持工作);全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主
任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长;易方达国际控股
有限公司董事长。


刘晓艳女士,经济学博士,副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副
经理、基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理;易方达基金管理有限
公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。现任易
方达基金管理有限公司副董事长、总裁;易方达资产管理(香港)有限公司董事长。


周泽群先生,高级管理人员工商管理硕士(
EMBA),董事。曾任珠海粤财实业有限公司
董事长;粤财控股(北京)有限公司总经理、董事长;广东粤财投资控股有限公司总经理助
理、办公室主任,广东粤财投资控股有限公司副总经理。现任广东粤财投资控股有限公司董
事、总经理。


秦力先生,经济学博士,董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总
经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总
经理;广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长;广发控股(香港)有限公司董事;广
发证券资产管理(广东)有限公司董事长。现任广发证券股份有限公司执行董事、常务副总
经理;广发控股(香港)有限公司董事长。


陈志辉先生,管理学硕士,董事。曾任美的集团税务总监;安永会计师事务所广州分所
高级审计员;盈峰控股集团有限公司资财中心总经理。现任宁波盈峰股权投资基金管理有限
公司合伙人、联席总裁;深圳市盈峰环保产业基金管理有限公司监事;广东顺德盈峰互联网
产业投资管理有限公司监事;广东神华保险代理有限公司董事;厦门瑞为信息技术有限公司
董事。


戚思胤先生,经济学硕士,董事。曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资者
关系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表;广东省广晟资产经
营有限公司资本运营部高级主管、团委副书记、副部长、部长;(香港)广晟投资发展有限
公司董事、常务副总经理等职务。现任广东省广晟资产经营有限公司董事会办公室(法务中
心)主任;广东风华高新科技股份有限公司董事;佛山电器照明股份有限公司董事;深圳市

2


中金岭南有色金属股份有限公司董事;佛山市国星光电股份有限公司董事;广东南粤银行股
份有限公司董事。


忻榕女士,工商行政管理博士,独立董事。曾任中科院研究生院讲师;美国加州高温橡
胶公司市场部经理;美国加州大学讲师;美国南加州大学助理教授;香港科技大学副教授;
中欧国际工商学院教授;瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授;复星旅游文
化集团(开曼)有限公司独立董事。


谭劲松先生,管理学博士(会计学),独立董事。曾任邵阳市财会学校教师;中山大学
管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授;中远海运特种运输股份有限公
司独立董事;上海莱士血液制品股份有限公司独立董事;珠海华发实业股份有限公司独立董
事;广州恒运企业集团股份有限公司独立董事;中国南方航空股份有限公司独立董事;广州
环保投资集团有限公司外部董事。


庄伟燕女士,法学博士,独立董事。曾任广东省妇女联合会干部;广东鸿鼎律师事务所
主任;广东广悦鸿鼎律师事务所管委会主任。现任广东广信君达律师事务所高级合伙人。


陈国祥先生,经济学硕士,监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理;广
东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理;易方达基金管理有限公司市场拓展部
总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。


赵必伟先生,经济学专业研究生,监事。曾任广州市财政局第四分局工作专管员;广州
市税务局对外分局工作科长、副局长;广州市广永国有资产经营有限公司董事副总裁、总裁;
香港广永财务有限公司副总经理、总经理;广州市广永经贸公司总经理;广州银行股份有限
公司副董事长;广州广永丽都酒店有限公司董事。现任广州市广永国有资产经营有限公司党
总支书记;万联证券股份有限公司董事;广州赛马娱乐总公司副董事长;广州银行股份有限
公司董事。


廖智先生,经济学硕士,监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管;易方达基金管
理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经
理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理;广东粤财互联网金融股份有限公司董事。


张优造先生,工商管理硕士
(MBA),常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经
理;广东证券公司发行上市部经理;深圳证券业务部总经理、基金部总经理;易方达基金管
理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁;易方达国际控股有限
公司董事。


3


陈彤先生,经济学博士,副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副
经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员;易方达基金管理有限公司市
场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京
分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达
基金管理有限公司副总裁;易方达国际控股有限公司董事。


马骏先生,高级管理人员工商管理硕士(
EMBA),副总裁。曾任君安证券有限公司营业
部职员;深圳众大投资有限公司投资部副总经理;广发证券有限责任公司研究员;易方达基
金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、
固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达
50指数证券投资基
金基金经理、易方达深证
100交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公
司副总裁;易方达资产管理(香港)有限公司董事、人民币合格境外投资者(
RQFII)业务
负责人、证券交易负责人员(
RO)、就证券提供意见负责人员(
RO)、提供资产管理负责人员
(RO)、固定收益投资决策委员会委员、产品审批委员会委员。


吴欣荣先生,工学硕士,副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经
理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募基金
投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、易方
达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经
理。现任易方达基金管理有限公司副总裁;易方达国际控股有限公司董事。


张南女士,经济学博士,督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长;易方
达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督
察长。


范岳先生,工商管理硕士
(MBA),首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部
科员;深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理;深圳证券交易所北京中心助理主任、
上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司首席产
品官。


关秀霞女士,财务硕士、工商管理硕士,首席国际业务官。曾任中国银行 (香港) 分析
员;
Daniel Dennis 高级审计师;美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总裁、
董事总经理、中国区行长、亚洲区(除日本外)副总裁、机构服务主管、美国共同基金业务
风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业务官。


4


高松凡先生,高级管理人员工商管理硕士(
EMBA),首席养老金业务官。曾任招商银行
总行人事部高级经理、企业年金中心副主任;浦东发展银行总行企业年金部总经理;长江养
老保险公司首席市场总监;易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金管理
有限公司首席养老金业务官。


陈荣女士,经济学博士,首席运营官。曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员;易
方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算部总经
理、投资风险管理部总经理、公司总裁助理、公司董事会秘书。现任易方达基金管理有限公
司首席运营官,兼任公司财务中心主任;易方达资产管理(香港)有限公司董事;易方达资
产管理有限公司监事;易方达海外投资(深圳)有限公司监事。


汪兰英女士,工学学士、法学学士,首席大类资产配置官。曾任中信证券股份有限公司
风险投资部投资经理助理;中国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处长、处长;
中国人寿资产管理有限公司风险管理部副总经理(主持工作)、项目评审部副总经理(主持
工作)、基金投资部副总经理(主持工作)。现任易方达基金管理有限公司首席大类资产配置
官;易方达资产管理有限公司董事。



2、基金经理


FAN BING(范冰)先生,商学硕士。曾任皇家加拿大银行托管部核算专员,美国道富集

Middle Office中台交易支持专员,巴克莱资产管理公司悉尼金融数据部高级金融数据分
析员、悉尼金融数据部主管、新加坡金融数据部主管,贝莱德集团金融数据运营部部门经理、
风险控制与咨询部客户经理、亚太股票指数基金部基金经理。现任易方达基金管理有限公司
易方达黄金交易型开放式证券投资基金基金经理(自
2017年
3月
25日起任职)、易方达黄
金交易型开放式证券投资基金联接基金基金经理(自
2017年
3月
25日起任职)、易方达标
普全球高端消费品指数增强型证券投资基金基金经理(自
2017年
3月
25日起任职)、易方
达标普
500指数证券投资基金(
LOF)基金经理(自
2017年
3月
25日起任职)、易方达标普
医疗保健指数证券投资基金(
LOF)基金经理(自
2017年
3月
25日起任职)、易方达标普生
物科技指数证券投资基金(
LOF)基金经理(自
2017年
3月
25日起任职)、易方达标普信息
科技指数证券投资基金(
LOF)基金经理(自
2017年
3月
25日起任职)、易方达原油证券投
资基金(
QDII)基金经理(自
2017年
3月
25日起任职)、易方达中证海外中国互联网
50交
易型开放式指数证券投资基金基金经理(自
2017年
3月
25日起任职)、易方达纳斯达克
100
指数证券投资基金(
LOF)基金经理(自
2017年
6月
27日起任职)、易方达
MSCI中国
A股

5


国际通交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自
2018年
5月
17日起任职)、易方达中
证海外中国互联网
50交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自
2019年
1月
18
日起任职)、易方达
MSCI中国
A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基
金经理(自
2019年
3月
13日起任职)、易方达日兴资管日经
225交易型开放式指数证券投
资基金(QDII)基金经理(自
2019年
6月
12日起任职)。


成曦先生,经济学硕士。曾任华泰联合证券资产管理部研究员,易方达基金管理有限公
司集中交易室交易员、指数与量化投资部指数基金运作专员、基金经理助理、易方达深证成
指交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自
2017年
4月
27日至
2019年
8月
15日)、
易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自
2017年
5月
4日至
2019年
8月
15日)。现任易方达基金管理有限公司易方达深证
100交易型开放式指数基金
基金经理(自
2016年
5月
7日起任职)、易方达深证
100交易型开放式指数证券投资基金联
接基金基金经理(自
2016年
5月
7日起任职)、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基
金基金经理(自
2016年
5月
7日起任职)、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联
接基金基金经理(自
2016年
5月
7日起任职)、易方达中小板指数证券投资基金(
LOF)(原
易方达中小板指数分级证券投资基金)基金经理(自
2016年
5月
7日起任职)、易方达银行
指数分级证券投资基金基金经理(自
2016年
5月
7日起任职)、易方达生物科技指数分级证
券投资基金基金经理(自
2016年
5月
7日起任职)、易方达并购重组指数分级证券投资基金
基金经理(自
2016年
5月
7日起任职)、易方达
MSCI中国
A股国际通交易型开放式指数证
券投资基金基金经理(自
2018年
5月
17日起任职)、易方达恒生中国企业交易型开放式指
数证券投资基金基金经理(自
2018年
8月
11日起任职)、易方达恒生中国企业交易型开放
式指数证券投资基金联接基金基金经理(自
2018年
8月
11日起任职)、易方达原油证券投
资基金(
QDII)基金经理(自
2018年
8月
11日起任职)、易方达纳斯达克
100指数证券投
资基金(
LOF)基金经理(自
2018年
8月
11日起任职)、易方达
MSCI中国
A股国际通交易
型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自
2019年
3月
13日起任职)、易方
达上证
50交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自
2019年
9月
6日起任职)、易方达
上证
50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自
2019年
9月
9日起任
职)。



3、投资决策委员会成员

本公司指数投资决策委员会成员包括:林飞先生、张胜记先生、林伟斌先生。


6


林飞先生,经济学博士。曾任融通基金管理有限公司研究员、基金经理助理,易方达基
金管理有限公司基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总经理、
指数与量化投资部总经理、量化基金组合部总经理、指数与量化投资管理总部总经理、指数
及增强投资部总经理、量化策略部总经理、量化投资部代总经理、易方达沪深
300指数证券
投资基金基金经理、易方达深证
100交易型开放式指数基金基金经理、易方达
50指数证券
投资基金基金经理、易方达深证
100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易
方达沪深
300交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理、易方达沪深
300医药卫生交
易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达沪深
300非银行金融交易型开放式指数证券
投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数管理总部总经理、解决方案部总经理、
投资经理,易方达资产管理(香港)有限公司就证券提供意见负责人员(
RO)、提供资产管
理负责人员(RO)、证券交易负责人员(RO)。


张胜记先生,管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司投资经理助理、基金经理助理、
行业研究员、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总经理、指数及增强投资
部副总经理、易方达沪深
300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金(原易方达沪

300指数证券投资基金)基金经理、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金
经理、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达标普医疗
保健指数证券投资基金(
LOF)基金经理、易方达标普
500指数证券投资基金(
LOF)基金经
理、易方达标普生物科技指数证券投资基金
(LOF)基金经理、易方达标普信息科技指数证券
投资基金(
LOF)基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数投资部总经理、易方达恒生
中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达恒生中国企业交易型开放式指数
证券投资基金联接基金基金经理、易方达
50指数证券投资基金基金经理、易方达标普全球
高端消费品指数增强型证券投资基金基金经理、易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基
金(LOF)基金经理、易方达原油证券投资基金(QDII)基金经理。


林伟斌先生,经济学博士。曾任中国金融期货交易所股份有限公司研发部研究员,易方
达基金管理有限公司指数与量化投资部指数量化研究员、基金经理助理兼任指数量化研究员、
量化基金组合部副总经理、量化策略部副总经理、易方达沪深
300交易型开放式指数发起式
证券投资基金基金经理、易方达沪深
300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金基
金经理、易方达中证
500交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达黄金交易型开放
式证券投资基金基金经理、易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金基金经理、易方

7


达标普医疗保健指数证券投资基金(
LOF)基金经理、易方达标普
500指数证券投资基金
(LOF)基金经理、易方达标普生物科技指数证券投资基金(
LOF)基金经理、易方达标普信
息科技指数证券投资基金(
LOF)基金经理、易方达纳斯达克
100指数证券投资基金
(LOF)
基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数投资部副总经理、易方达中证
800交易型开放
式指数证券投资基金基金经理、易方达中证
800交易型开放式指数证券投资基金发起式联接
基金基金经理、易方达中证红利交易型开放式指数证券投资基金基金经理。



4、上述人员之间均不存在近亲属关系。


二、基金托管人

名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)
设立日期:1987年4月8日
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本:252.20亿元
法定代表人:李建红
行长:田惠宇
资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号
电话:0755—83199084
传真:0755—83195201
资产托管部信息披露负责人:张燕


三、相关服务机构

(一)基金份额发售机构
1、发售协调人
申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路
989号
45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路
989号世纪商贸广场
45层
法定代表人:杨玉成
联系人:余敏


8


联系电话:021-33388252
客户服务电话:95523、4008895523
传真:021-33388224
网址:
2、网下现金发售直销机构
易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路
6号
105室-42891(集中办公区)
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路
30号广州银行大厦
40-43楼
法定代表人:刘晓艳
电话:020-85102506
传真:4008818099
联系人:李红枫
网址:
网点信息详见基金份额发售公告。

3、网上现金发售代理机构、网下现金发售代理机构
详见发售公告或其他变更发售代理机构的公告。

(二)登记结算机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:周明
联系人:郑奕莉
电话:(021)58872935
传真:(021)68870311(三)出具法律意见书的律师事务所
律师事务所:广东金桥百信律师事务所
地址:广州市珠江新城珠江东路
16号高德置地冬广场
G座
24楼
负责人:聂卫国
电话:020-83338668
传真:020-83338088

9


经办律师:石向阳、莫哲
联系人:石向阳
(四)会计师事务所和经办注册会计师
本基金的法定验资机构为安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
会计师事务所:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
主要经营场所:北京市东城区东长安街
1号东方广场安永大楼
17层
01-12室
执行事务合伙人:Tony Mao 毛鞍宁
电话:010-58153000
传真:010-85188298
经办注册会计师:赵雅、马婧
联系人:赵雅
本基金的年度财务报表及其他规定事项的审计机构为普华永道中天会计师事务所(特殊

普通合伙)
会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市湖滨路
202号普华永道中心
11楼
办公地址:上海市湖滨路
202号普华永道中心
11楼
首席合伙人:李丹
电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
经办注册会计师:陈熹、周祎
联系人:周祎

四、基金的名称

易方达中证香港证券投资主题交易型开放式指数证券投资基金

五、基金的类型

本基金为交易型开放式、股票基金、指数基金

10


六、基金的投资目标

紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。


七、基金的投资方向

本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股、除标的指数成份股及备选成份股
以外的其他股票(包括港股通标的股票、创业板、中小板以及其他依法发行、上市的股票)、
债券、债券回购、资产支持证券、银行存款、同业存单、货币市场工具、金融衍生工具(包
括股指期货、股票期权等)以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。


如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金管理人可以将其纳入投资范
围,其投资原则及投资比例按法律法规或监管机构的相关规定执行。


本基金将根据法律法规的规定参与转融通证券出借及融资融券业务。


本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金资产的
80%且不低于
基金资产净值的
90%,因法律法规的规定而受限制的情形除外。


八、基金的投资策略


1、股票投资策略

本基金主要采取完全复制法,即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票
投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但在因特殊情形导致基金
无法完全投资于标的指数成份股时,基金管理人可采取包括成份股替代策略在内的其他指数
投资技术适当调整基金投资组合,以达到紧密跟踪标的指数的目的。特殊情形包括但不限于:

(1)法律法规的限制;(
2)标的指数成份股流动性严重不足;(
3)标的指数的成份股票
长期停牌;(
4)标的指数成份股进行配股、增发或被吸收合并;(
5)标的指数成份股派发
现金股息;(
6)指数成份股定期或临时调整;(
7)标的指数编制方法发生变化;(
8)其
他基金管理人认定不适合投资的股票或可能严重限制本基金跟踪标的指数的合理原因等。

本基金力争将日均跟踪偏离度控制在
0.35%以内,年化跟踪误差控制在
3%以内。如因标
的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避
免跟踪误差进一步扩大。



2、债券和货币市场工具投资策略

11


本基金将以降低跟踪误差和流动性管理为目的,综合考虑流动性和收益性,适当参与债
券和货币市场工具的投资。



3、金融衍生品投资策略

为更好地实现投资目标,本基金可投资股指期货、股票期权和其他经中国证监会允许的
金融衍生产品,如与标的指数或标的指数成份股、备选成份股相关的衍生工具。本基金将根
据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃的衍生品合约进行交易。



4、参与转融通证券出借业务策略

为更好地实现投资目标,在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下,本基金可根据投资
管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市场环境、投资者类型与结构、基金
历史申赎情况、出借证券流动性情况等因素的基础上,合理确定出借证券的范围、期限和比
例。



5、融资融券业务策略

在条件许可的情况下,基金管理人可在不改变本基金既有投资目标、策略和风险收益特
征并在控制风险的前提下,根据相关法律法规,参与融资业务,以提高投资效率及进行风险
管理。届时基金参与融资业务的风险控制原则、具体参与比例限制、费用收支、信息披露、
估值方法及其他相关事项按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行,无需召开
基金份额持有人大会审议。此外,本基金可根据届时有效的法律法规和监管机构的有关规定
开展融券业务。



6、未来,随着市场的发展和基金管理运作的需要,基金管理人可以在不改变投资目标
的前提下,遵循法律法规的规定,相应调整或更新投资策略,并在招募说明书更新中公告。


九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为标的指数收益率,即中证香港证券投资主题指数收益率(使用
估值汇率折算)。


十、基金的风险收益特征

本基金为股票型基金,预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市
场基金。本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数

12


相似的风险收益特征。


本基金通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港证券市场,除了需要承担
市场波动风险等一般投资风险之外,本基金还面临汇率风险、投资于香港证券市场的风险、
通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资的风险等特有风险。


十一、费用概览

(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后的标的指数许可使用费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、证券账户开户费用、账户维护费用;
10、基金上市初费及年费、登记结算费用、IOPV计算与发布费用;
11、收益分配中发生的费用;
12、因投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的香港证券市场股票而产生


的各项合理费用;
13、按照国家有关规定和《基金合同》约定,因基金运作而发生的,可以在基金财产中

列支的其他费用。

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的
0.15%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×0.15%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双

13


方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前
5个工作日内从基金
财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付等,
支付日期顺延。



2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的
0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如下:


H=E×0.05%÷当年天数


H为每日应计提的基金托管费


E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双
方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前
5个工作日内从基金
财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付等,
支付日期顺延。



3、标的指数许可使用费

基金合同生效后的标的指数许可使用费按照基金管理人与中证指数有限公司签署的指
数使用许可协议的约定从基金财产中向中证指数有限公司支付。标的指数许可使用费按前一
日的基金资产净值的
0.03%的年费率计提,计算方法如下:


H = E×0.03% / 当年天数


H为每日应付的标的指数许可使用费


E为前一日的基金资产净值

标的指数许可使用基点费的收取下限为每季度人民币
5万元,计费期间不足一季度的,
根据实际天数按比例计算。标的指数许可使用费每日计提,按季支付。由基金管理人向基金
托管人发送指数使用费划款指令,基金托管人复核后于次季前
10个工作日内从基金财产中
一次性支付给中证指数有限公司。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付等,
支付日期顺延。


如果基金管理人和指数编制机构对指数许可使用费的计算方法、费率或支付方式等另有
约定的,本基金从其最新约定。此项变更无需召开基金份额持有人大会审议,但基金管理人
应及时在指定媒介予以公告。


上述“一、基金费用的种类
”中第
4-13项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费
用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。


14


(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

(四)与基金销售有关的费用
投资人在申购或赎回时,申购赎回代理券商可按照不超过
0.5%的标准向投资人收取佣

金,其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。


十二、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金信息披
露管理办法》等有关法律法规,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对
2020

3月
18日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:


1.在“九、基金份额的申购与赎回”部分,更新了部分内容。

易方达基金管理有限公司
2020年
3月
25日

15


  中财网

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