西南证券49亿定增落地 今年频吃罚单一季度业绩

来源: 互联网 发布时间: 2020-07-31 点击:1

数据来源:西南证券2020年一季报

今年连收三张罚单

今年5月18日,香港证监会官网披露了一则消息,西证(香港)证券经纪有限公司(下称西南香港)因反洗钱不力遭罚500万元。据悉,西政香港是为西南证券附属公司——西证国际证券的下属公司。

而此前,西南证券位于深圳的老牌营业部也收到两张罚单。3月17日,深圳证监局发布《关于对西南证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部采取责令改正措施的决定》显示,该营业部存在投顾人员私下代客户办理证券交易的行为,营业部未能有效实施合规管理,存在内部控制不完善等问题,深圳证监局决定对营业部采取责令改正的监督管理措施。

5月14日,深圳证监局对西南证券深圳深南大道证券营业部投顾卢红军出具警示函。经查,2019年卢红军在该营业部任投资顾问期间,未能勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

另外,7月以来,西南证券已有两位高管提出辞职申请。7月7日,西南证券发布公告称,收到公司副总裁李勇辞去兼任的合规总监、首席风险官职务的申请。此事项尚需履行相应程序。在公司新任合规总监和首席风险官正式履职之前,仍由李勇代行合规总监、首席风险官职责。上述事项不影响公司依法规范运作及正常经营发展。7月20日,该公司职工监事赵天才亦提出辞职申请。

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